| בבית המשפט העליון בשבתו כבית משפט לערעורים אזרחיים |
| ע"א 844/12 |
| ע"א 1906/15 |
| ע"א 2755/15 |
| לפני: | כבוד הנשיאה מ' נאור |
| כבוד השופטת א' חיות | |
| כבוד השופט י' דנציגר |
| המערער בע"א 844/12 ובע"א 2755/15 והמשיב שכנגד בע"א 1906/15: | דניאל מולקנדוב |
| נ ג ד |
| המשיבים בע"א 844/12 ובע"א 2755/15 והמערערים שכנגד בע"א 1906/15: | 1. שרה פורוש
2. משה טרי 3. רשות ניירות ערך |
| ערעור על פסק דינו של בית המשפט המחוזי בתל אביב מיום 12.12.2011 בת"א 1689/08 [פורסם בנבו] שניתן על ידי כבוד השופטת ר' רונן; ערעור וערעור שכנגד פסק דינו המשלים של בית המשפט המחוזי בתל אביב בת"א 1689/08 [פורסם בנבו]מיום 10.2.2015 שניתן על ידי כבוד השופטת ר' רונן |
| תאריך הישיבה: | ח' בתשרי תשע"ז | (10.10.16) |
| בשם המערער בע"א 844/12 ובע"א 2755/15 והמשיב שכנגד בע"א 1906/15: | עו"ד חנה בר יוסף ג'ינו |
| בשם המשיבים בע"א 844/12 ובע"א 2755/15 והמערערים שכנגד בע"א 1906/15: | עו"ד שלמה כהן; עו"ד ליאב וינבאום |
| פסק-דין |
השופט י' דנציגר:
הרקע העובדתי
- המערער בע"א 844/12 ובע"א 2755/15 והמשיב בע"א 1906/15 (להלן: המערעראו מולקנדוב) היה בעלים של חברה לניהול תיקי השקעות בשםT.I.M Performance(להלן: T.I.M). המערער ניהל, באמצעות T.I.M, את תיק ההשקעות של קרן נאמנות בשם "רעם 90 - ארנטרוי - קרן אופציות" (להלן: רעם 90 או הקרן). סולומון קרנות נאמנות בע"מ (להלן: סולומון) היא חברה בת של סולומון שוקי הון בע"מ (להלן: סולומון שוקי הון). רעם 90 נוהלה על ידי סולומון במסגרת "חוזה אירוח" (Hosting) שנחתם ביניהן ביום 29.12.2003.
הגב' שרה פורוש, המשיבה 1 בע"א 844/12 ובע"א 2755/15 והמערערת 1 בע"א 1906/15 (להלן: פורוש), שימשה ראש מחלקת הפיקוח על קרנות נאמנות ברשות לניירות ערך (להלן: הרשות), המשיבה 3 בע"א 844/12 ובע"א 2755/15 והמערערת 3 בע"א 1906/15. פורוש, הרשות וכן המשיב 2, מר משה טרי, יכונו יחדיו: המשיבים.
- ביום 3.3.2004 הודיעה סולומון למערער על ביטול ההסכם עם T.I.M והפסקת ההתקשרות בתוך 600 ימים. ההסכם בין הצדדים איפשר להודיע על ביטולו בכל עת.
- כחודשיים לאחר סיום ההתקשרות בין T.I.M ובין סולומון, פעל המערער לקבל רישיון לניהול קרנות נאמנות, באמצעות חברה בבעלותו, שאז נקראה גרינלייט ניהול קרנות נאמנות בע"מ, וכיום נקראת נובה סטאר ניהול קרנות נאמנות בע"מ (להלן: נובה סטאר); זאת על מנת שיוכל לנהל את רעם 90 במקום סולומון. נובה סטאר קיבלה רישיון לניהול קרנות נאמנות ביום 1.7.2004, ושימשה כמנהלת רעם 90 החל מיום 17.8.2004. בתקופת הביניים המשיכה סולומון לנהל את הקרן.
--- סוף עמוד 4 ---
- בשנת 2006 הוגש נגד המערער כתב אישום בגין פעילויות שלא כדין ברעם 90, ביחס לתקופה שבה פעל במסגרת נובה סטאר. במהלך אחת העדויות שנמסרה במסגרת ההליך הפלילי (ת"פ (שלום ת"א) 2312/06 מדינת ישראל נ' מולקנדוב), [פורסם בנבו], התברר למערער כי הרקע להודעתו של סולומון למערער על ביטול ההסכם עם T.I.M היה דברים שאמרה פורוש למנכ"ל סולומון שוקי הון, מר עטר (להלן: עטר), בשיחת טלפון שהתקיימה ביניהם בראשית שנת 2004 (להלן: שיחת הטלפון).
- ביום 5.8.2010 הורשע המערער בעבירות של קשירת קשר לביצוע פשע, קבלת טובת הנאה בניגוד לחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, קבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות, אי דיווח במטרה להטעות, פרסום תשקיף חסר ומטעה ורישום כוזב במסמכי תאגיד. על המערער נגזר עונש של 20 חודשי מאסר לריצוי בפועל (שהופחתו ל-10 חודשי מאסר במסגרת ערעור) וקנס בסך 150,000 ש"ח.