תוכן עניינים
פתח דבר
הנאשמים
עיקרי כתב האישום
מבוא - מכרז החלף ומונחים נוספים
האישום הראשון - מכרז ההחלף - כנגד נאשמים 4-1
האישום השני - פרשת דלק נדל"ן - כנגד נאשמים 2-1
האישום השלישי - מק"מ 1219 - כנגד נאשם 1
הוראות החוק לפיהן מואשמים הנאשמים
תגובות הנאשמים לכתב האישום
אישום ראשון
אישום שני
אישום שלישי
האישום הראשון
עיקרי הראיות וטענות הצדדים
(I) שיחות מוקלטות
(II) גרסאות הנאשמים בעת חקירתם ברשות ניירות ערך ובבית המשפט
(III) עדויות של עדים נוספים
(IV) נתוני מסחר וחוות דעת מומחים כלכליים
(V) טענות בדבר קיומה של תוכנית תרמיתית בין סוחרי פסגות לבין סוחרי דויטשה בנק
(VI) טענות בדבר מרמה כלפי האוצר
(VII) טענות מקדמיות מטעם הנאשמים
המסגרת הנורמטיבית
המסגרת הנורמטיבית - עבירת תרמית בניירות ערך
המסגרת הנורמטיבית - עבירת קבלת דבר במרמה
פרק סיכום - דיון והכרעה - האישום הראשון
עבירת תרמית בניירות ערך
עבירת קבלת דבר במרמה
טענות מקדמיות מטעם הנאשמים
טענת הגנה מן הצדק - אכיפה בררנית
טענת הגנה מן הצדק - שיהוי
טענה בדבר מחדלי חקירה
האישום השני
תמצית הראיות וסיכומי הצדדים
דיון והכרעה - האישום השני
הכרעה באישום השני
האישום השלישי - כנגד נאשם 1 בלבד
תמצית טענות הצדדים
עיקרי הראיות והעדים
דיון והכרעה - האישום השלישי
הכרעה - עבירת מרמה והפרת אמונים בתאגיד
הכרעה - עבירת תרמית בניירות ערך
סוף דבר
--- סוף עמוד 6 ---
--- סוף עמוד 7 ---
הנאשמים
- נאשם 1, דוד אדרי (להלן גם: "אדרי"), סוחר בניירות ערך בעל מומחיות במסחר באיגרות חוב, שימש בין השנים 2009-2007 (להלן: "התקופה הרלוונטית לכתב האישום") כמנהל מחלקת ברוקראז' בפסגות ניירות ערך בע"מ (להלן: "פסגות ני"ע"). החל משנת 2009 קודם לתפקיד סמנכ"ל ברוקראז' ומחקר בפסגות בית השקעות בע"מ (להלן: "פסגות בית השקעות"). כמו כן היה אדרי מנהל מחלקת המחקר ב-Sell Side וכיהן כדירקטור בשלוש חברות בנות בקבוצת פסגות (כהגדרתה להלן).
בתקופה הרלוונטית לכתב האישום החזיק אדרי בחשבונות פרטיים על שם חברה פרטית בבעלותו המלאה בשם דיסליון השקעות בע"מ (להלן: "דיסליון") בהם פעל לפי שיקול דעתו הבלעדי: חשבון 342122 בבנק הבינלאומי הראשון בע"מ וחשבון 858013 ביובנק בע"מ (להלן: "החשבונות הפרטיים").
- נאשם 2, שי בן דוד (להלן גם: "בן דוד") שימש בתקופה הרלוונטית לכתב האישום כמנהל חדר מסחר ברוקראז' בפסגות ני"ע והיה יד ימינו של אדרי. בן דוד אף הוא סוחר בניירות ערך בעל מומחיות במסחר באיגרות חוב.
- נאשם 3, אהרון נבון (להלן גם: "נבון") שימש בתקופה הרלוונטית לכתב האישום כמנהל חדר מסחר של דויטשה ניירות ערך ישראל בע"מ (להלן: "דויטשה בנק" או "דויטשה"). בחודש מאי 2009 עבר לעבוד בבית ההשקעות ברקליס קפיטל ישראל. נבון הוא סוחר בניירות ערך בעל מומחיות בתחום מסחר במט"ח ובנגזרי ריבית.
- נאשם 4, סער וינטראוב (להלן גם: "וינטראוב") עבד בתקופה הרלוונטית לכתב האישום כסוחר בניירות ערך בחדר המסחר בדויטשה בנק, ובחודש מאי 2009 עבר, יחד עם נבון, לעבוד בבנק ברקליס.
עיקרי כתב האישום
מבוא - מכרז החלף ומונחים נוספים
- בפתח הדברים ונוכח חשיבות בהירות המונחים אשר יחזרו על עצמם לאורך הכרעת דין זו, יובהר מנגנון מכרז ההחלף אשר עומד בבסיס האישום הראשון ומונחים מהותיים נוספים.
- מכרז החלף - כמפורט בפתח הדברים, מטרתו של מכרז ההחלף היא לשמש את הממשלה לניהול החוב הממשלתי, במסגרתו רוכשת המדינה איגרות חוב שמועד פירעונן קרוב וכנגדן
--- סוף עמוד 8 ---